赣州财经 赣州银行业 赣州保险业 企业上市 赣州民生 财经频道 理财频道 理财咨询 会客厅 中国金融 新闻中心 政务公开 市民信箱
专题报道 赣州证券业 赣州担保业 小贷公司 人才招聘 金融调研 金融地图 金融机构 大家谈 图片中心 产品中心 数据中心 下载中心
您现在的位置:赣州金融网 >> 中国金融频道>> 中国金融新闻 >> 正文内容
站内搜索
掌管三类赔偿基金 投保基金公司多维保护投资者权益
——专访中国证券投资者保护基金公司负责人
来源:上海证券报    发布时间:2017年10月12日    字体[ ]
    记者 王雪青 
 
  十八大以来,中国证券投资者保护基金公司(下称投保基金公司)不断探索维护投资者合法权益的新途径、新手段、新方法,在通过监测证券公司风险维护投资者资金安全,建设12386热线和投资者调查样本库畅通投资者诉求渠道,探索先行赔付、行政和解、调解等方式维护投资者求偿权等方面,均取得积极成效。本报记者就此专访了投保基金公司负责人。
 
  问:近年来市场上再未出现证券公司挪用客户保证金的情形,即使在股市异动期间,投资者资金安全也得到了切实保障,请问公司都做了哪些工作?
 
  答:近些年在证监会的指导下,我们探索利用风险监测监控的手段,期望能够防患于未然,及早发现潜在风险隐患,早做预案。我们通过交易结算资金监控系统,每日比对券商端、登记公司端和银行端数据,出现一分钱的差异都会被发现,发现问题会及时查找原因及时预警,并及时通报给监管部门进行处理。我们监测的范围是比较全的,从交易场所来看,已实现了对沪深交易所、股转系统、柜台(OTC)市场、报价系统、贵金属市场等投资者资金的监控,涵盖的业务和品种包括股票、债券、基金、融资融券、股票期权、港股通等。经过五年多的运行,可以说效果明显。
 
  到目前为止,未发生一起证券公司挪用客户保证金的情形,达到了维护客户资金安全和保护投资者合法权益的目的,在2015年股市异常波动期间,对稳定投资者资金安全信心也发挥了重要作用。
 
  在此基础上,我们进一步探索监测证券公司风险,主要监测资本风险、市场风险、信用风险、流动性风险和操作风险等五类风险,现在已经与监管部门形成联动,建立了运行比较顺畅的风险预判和防范、提前介入、立即纠正等机制。
 
  问:这一段时间投保基金公司管理的欣泰电气先行赔付基金获得了投资者的广泛好评,请问公司在先行赔付方面探索了哪些经验?
 
  答:目前我们已经做了三例先行赔付,分别是:平安证券出资设立的“万福生科虚假陈述事件投资者利益补偿专项基金”、海联讯4名控股股东出资设立“海联讯虚假陈述事件投资者利益补偿专项基金”、兴业证券出资设立的“欣泰电气欺诈发行先行赔付专项基金”,我们公司担任基金管理人,基本都是只用了两个月就完成了90%以上受损投资者的赔付,共有35216名投资者获得赔偿,赔偿金额达到5.04亿元,占应赔偿总金额超过99%,获得了社会各方面的一致认可。
 
  经过这些实践,我公司与相关法院就证券纠纷多元化解机制初步达成共识,共同建立证券期货纠纷诉讼与调解对接工作机制。法院确定我公司为特邀调解组织,在征得当事人同意后,于诉前、诉中委派、委托、邀请我公司开展调解工作。这种合作模式成功运行后,将有望高效解决投资者因上市公司虚假陈述产生的纠纷,进一步将维护投资者合法权益落到实处。
 
  问:我们注意到,除了专项补偿基金,投保基金公司还管理行政和解金,请问公司是否还会承接其他形式赔偿基金的管理?
 
  答:我们公司目前是三类基金的管理人。第一类是国家层面的证券投资者保护基金。证券投资者保护基金制度的核心是做好底线保护,在证券公司被撤销、被关闭、破产或被证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时,按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。
 
  第二类是专项补偿基金。由市场主体提出设立投资者专项补偿基金,我们担任管理人,充分发挥我们的专业经验和优势,制订赔付方案并实施赔付。
 
  第三类是行政和解金。根据相关规定,我公司依法管理行政和解金,制定行政和解金补偿方案,补偿投资者因行政相对人涉嫌违法行为所受损失。目前我们已经做好制度准备,一旦市场出现需要赔付的案例,我们就会履行和解金管理人职责。今后如果再有其他形式的赔偿基金需要我们来管理,我们也非常欢迎,也有能力做好。
将本文分享到:
来源:上海证券报  责任编辑:张春明 [版权与免责声明]
 
 延伸阅读
·天胶“保险+期货”精准扶贫项目首批赔付逾500万元 [17-10-17]
·改革引活水浙江新金融精准“滴灌”实体经济 [17-10-17]
·政府引导基金规模超2.3万亿 有地方过半资金转定存 [17-10-17]
·多方合力推动增长 金融稳定聚焦四大领域 [17-10-17]
·同业存单新规实施逾1个月 银行内部人士称影响有限 [17-10-17]
·易会满:银行和实体经济是鱼和水关系 两者共生共荣 [17-10-17]
·地方金融办精准“补位”需理顺三组关系 [17-10-17]
专题报道
/Special_17/Index.aspx
 
学习先进 弘扬先进
国内财经
·沿江高铁提上日程 将串起三大城市群
·国家级住房租赁条例或加速出台:确立租与购平
·石家庄经济适用房最长限售5年 楼市限售政策继
·李嘉诚被传再售地产资产 长实欲402亿港元卖香
·小米计划武汉投230亿元 雷军和董明珠打赌压力
·量子技术产业化背后:尖端团队有分量 基础人才
 赣州财经
·大余县就业扶贫车间实现“双脱贫”
·推进试验区建设取得实质性突破
·狠抓项目建设 挺起发展脊梁
·我市开展脱贫攻坚“百日行动”
·党旗高扬引领振兴发展
·“网络市场监管与服务示范区”获批并启动创建
  招聘信息
·中国人寿财险赣州市中心支公司诚聘英才 [17-10-16]
·北京银行赣州分行招聘启事 [17-10-13]
·江西赣州银座村镇银行诚聘英才 [17-09-30]
赣州,江西赣州,金融,赣州金融,赣州经济,赣州财经
·2017年赣州市“三支一扶”招募拟录用人员公示 [17-08-23]
·赣州市金融工作局招募2017年度高校毕业生见习公告 [17-07-14]
·赣州市金融工作局大学见习生招募公告 [17-04-17]
  24小时新闻排行
大余县就业扶贫车间实现“双脱贫”
大余县就业扶贫车间实现“双脱贫”
人保财险赣州市分公司成功举办“跨百亿”演讲…
推进试验区建设取得实质性突破
推进试验区建设取得实质性突破
狠抓项目建设 挺起发展脊梁
狠抓项目建设 挺起发展脊梁
我市开展脱贫攻坚“百日行动”
我市开展脱贫攻坚“百日行动”
市五届人大常委会召开第十一次主任会议
  图片新闻
赣州金融调研
对定南县小微贷款的调查
小微企业在促进经济增长、增加就业、社会和谐稳定等方面具有不可替代的作用,为促进县域小微企业发展,对定南县小微贷款情况进行了调查。 [详情]
赣州金融会客厅
马洪范 培育金融人才助力实现“赣州梦”,专访赣州市金融研究院院长马洪范。
[浏览详情]
  赣州金融网 首页 | 赣州财经 | 银行 | 保险 | 证券 | 担保 | 小贷公司 | 资本市场 | 赣州民生
站内搜索
关于我们 | 广告服务 | 本站声明 | 联系方式 | 征稿启事 | 评论须知 | 网站导航 | 会员登录
主办:赣州市金融工作局
协办:人民银行赣州市中心支行 银监会赣州监管分局
Copyright© 2009-2012 www.gzjrw.com.cn All rights reserved 赣州金融网 版权所有
请使用IE6.0以上版本或将浏览器设置为兼容模式浏览本网站

赣ICP备09002848号 赣公网安备 36070002000031号PageRank  技术支持:红浩网络